证监会通报信息技术系统专项检查结果 三券商四基金公司被采取监管措施

法制网北京10月9日讯记者周芬棉 证监会今日通报对证券期货经营机构信息技术专项检查情况。根据检查结果，对三家证券公司、二家基金公司子公司及二家基金公司采取行政监管措施。

证监会于2015年8月中旬，组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项，进行了专项现场检查，主要检查其落实证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，以及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》情况。检查发现，部分机构落实不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会相关监管规定。

为此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施；对1家基金子公司采取责令改正、暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施；对１家基金公司、2家基金子公司，采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。

通报称，从检查结果看，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。对检查中发现的问题，证监会要求全行业采取有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力。